大多数信息化业界人士都认同一个观点：在国内各个行业中，金融业信息化算是做得好的。其实，这个说法有一个例外，那就是期货公司。尽管同属金融业，但与银行、证券相比，期货公司的IT建设是相对薄弱的，“重业务，轻技术”的现状普遍存在。一方面是因为期货公司前些年底子薄，无法在IT方面大力投入；另一方面是观念问题，总认为只要能够保障交易通畅就行了，IT人员只要懂些维护就行了，没必要投入大量的人力物力。
然而，形势正在改变。随着7月9日《期货公司信息技术管理指引》的出台，不仅期货业的信息化建设受重视程度将逐步提高，而且期货公司的信息化投入会达到合理水平、IT队伍会更加健全、人员素质也会达到一定的水平。刘铁斌表示，现在市场情况正在不断好转，期货业的交易额每年都创新高。出台《期货公司信息技术管理指引》有利于提升期货公司IT技术的水平，为期货公司提升核心竞争力作出贡献。
　　之所以要出台指引规范期货公司的信息化建设，是因为对于期货公司来说，IT作用是至关重要的。刘铁斌认为，至少可以从三个方面看到IT对于期货公司的价值。首先，没有IT系统的支持，就不能进行正常的期货交易。与美国等国家的期货业不一样，我国期货业从起步时起，就实行的是全电子化交易。IT系统出现故障，就会造成交易的中断。指引很多检查项就是为了防止出现交易中断，比如要求核心系统所有部件无单点故障，对一些关键设备必须有备份，UPS和发电机必须保证在断电情况下的交易时间里的系统运行等。
　　其次，对于期货交易来说，交易速度也很重要。能否为投资者提供较快的交易速度，就要看期货公司的IT系统了。刘铁斌介绍，由于期货交易采取的是T+0的制度，投资者每天可以进行无数次买卖，因而期货交易的价格变动很快。如果期货公司的系统好，网络带宽大，投资者从下单到指令进到交易所交易系统里进行撮合的时间就快，就有可能交易到好价位。比如强行平仓，如果具有自动批处理强行平仓的功能，在客户出现群体性穿仓时，就可以由系统直接对所有需要强平的客户头寸下强平单。而如果只有手工强行平仓的功能，一旦出现去年10月份的极端行情，可能几个停板都平不了仓。
　　再者，IT对于期货公司的风险监控有着重要作用。期货交易施行的是保证金制度。在客户下单的时候，系统会首先计算保证金是否足够。在结算时，IT系统会自动检测保证金是否充足，如果出现保证金不足的情形，系统会自动通过邮件、短信等方式向客户发出追加保证金通知。
正因为IT对于期货公司业务运作有着极其重要的作用，又考虑到我国目前期货业信息化现状，中国期货业协会希望通过指引来规范期货业的IT建设。而且，未来我国可能开通股指期货等更多的金融衍生品，期货公司还有可能代理国外期货交易，这都需要有IT系统的支持。为了期货公司的未来发展，也需要在IT方面打下坚实的基础。指引的出台可谓正当其时。
　　期货公司差异化比较大，一刀切的指引是行不通的。因此，分类管理是指引的一个原则。指引共分四类，从一类到四类，要求依次提高，以适应期货公司的不同信息技术基础和不同的技术要求。指引高类别的要求包含低类别的要求，且低类别的可选要求在高类别中自动成为必须要求。

　　“我发现，不少期货公司的IT总监看到指引时，都去看硬件条件是否满足。其实，这是一个误区，软要求更值得关注。指引有相当一部分的要求是软要求，是能帮助期货公司提升软实力的。”刘铁斌说。
指引对期货公司的技术管理、机房建设、核心系统、安全、日常运行、备份、系统维护、营业部技术等八个方面提出了具体的要求，几乎涉及到了期货公司IT建设的各个方面。机房、核心系统、安全等几类要求里有不少对硬件条件的要求，如果期货公司IT系统在硬件设施上达不到要求，就需要有投入。而技术管理、日常运行、系统维护等几类要求主要是在IT管理上的要求，大多是无需投入就能达到要求的。
　　机房承重就是一个硬要求。指引要求，二类的机房承重要求应达到300公斤每平方米，三类的应达到500公斤每平方米。刘铁斌说：“如果现在机房承重达不到要求，机房就只能搬家。值得注意的是，指引不是为了卡住期货公司，其目的是为了促进期货公司的信息化建设，希望期货公司尽量把机房建在专业的地方，指引没有提出不切实际的要求。”
　　合理的投入是信息化建设的前提。指引对于期货公司的IT投入提出了明确的要求:最近三个财政年度IT投入平均数额应不少于最近三个财政年度平均净利润的6%或不少于最近三个财政年度平均营业收入的3%，取二者数额较大者。
　　人是信息化建设成功与否的关键。指引对于期货公司IT技术人员的数量和质量提出了明确的要求。在数量上，对于一类、二类、三类、四类期货公司总部技术人员数量的要求分别是3、5、7、9。对于技术人员的学历、经验、培训、管理制度等，指引也都提出了一定的要求。
　　但值得注意的是，指引大多数检查项目是软要求，是无需增加IT投入的，比如IT制度建设、巡检、机房进出管理、变更管理、配置管理、容量管理等方面。不需要增加IT投入，并不等于容易达到。刘铁斌说：“在某种意义上来说，硬件条件上的要求更容易达到。比如说，存储容量不够、UPS不够，期货公司增加相应投入就可以了。而软要求需要其信息技术部门有更规范的IT制度，需要养成良好的工作习惯。这都不是一时半会能做到的，需要一段时间去调整和适应。”

　　只依靠期货公司的自律，是难以达到指引的要求的。刘铁斌介绍，经过长达几个月的努力，详细的检查细则已经出台。检查细则对每个检查项的定义、方式、对象、措施、结果、原则、检查技术等级判定都作了详细规定，长达198页。比如对于IT投入的检查，检查细则对于投入的计算范围、投入的分摊方法等都有一个详细的说明。为了准备这个检查细则，中国期货业协会信息技术委员会做了大量细致的工作，连开3天的会议开了6次，还开了两次视频会议。现在，指引已经发到各个期货公司，以指导期货公司如何达到要求，如何准备检查材料。

　　值得注意的是，检查不是实行打分制。刘铁斌介绍，检查项目分为可选项和必须项。必须项是必须达到的项目。对于可选项，允许有达不到的项目。但是，在八大类要求里，只允许有两大类有可选项没达到要求，如果超过两大类的检查项里有不合格项目，比如说有三大类里都有可选项没有达到要求，就算是总体没有达到要求。

　　为了了解期货公司的信息化现状，中国期货业协会组成三个工作小组，分别对今后拟申请一类、二类和三类的期货公司进行了试检查。然而，试检查结果不容乐观。刘铁斌介绍，对三类公司有187个检查项，平均有120个项目合格，不合格项目有67项，合格项目只占64%。二类公司有142个检查项目，46个合格，合格项目只有32%。一类公司有 97个检查项目，80项达标，合格82%。当然，这只是试检查了几家期货公司，并不能说明全体现状，而且指引刚刚出台，也需要期货公司有一个理解和消化的过程。

　　制定指引的目的不是为了卡公司，是为了帮助期货公司的IT管理和技术系统达到一个必须的水平。刘铁斌说：“对于指引里一些关于管理制度的要求，有的期货公司希望协会提供标准模板。这个要求是不合适的。如果期货公司只是在标准模板里填自己的东西，而不是自己独立思考如何建设适合本公司发展和监管要求的IT制度，是无法提升自己的管理水平的，更妄谈提升公司的IT竞争力了。我们希望期货公司IT人员自己动脑筋提高IT软实力。”

　　值得注意的是，能否达到指引的要求，不能单靠期货公司IT部门的努力，供应商的配合也很关键。刘铁斌介绍，指引对于核心系统提出了一些要求，比如要提供多身份认证，要有一种强度较高的身份认证机制，要能进行热切换等。刘铁斌介绍，期货公司的核心系统一般都不是自主开发的。因此，关于核心系统的要求，如果没有核心系统软件供应商的配合，将难以达到指引的要求。

　　可以预见的是，指引将对期货公司未来信息化建设将产生全面和深远的影响。长期以来，在期货行业存在着“重业务，轻技术”的现象。指引的出台，有利于引起期货公司董事会、管理层对IT的重视，让期货公司从上至下对IT的价值有一个正确的认识。指引的出台还从制度上保障期货公司IT建设在人力和物力上的投入，为IT建设打下基础。